深圳：运动深港两地东说念主民币双向流动渠说念 联动香港开展数字东说念主民币跨境支付试点

深圳市地方金融监督管制局1月9日发布《对于加速招引深圳国际金钱管制中心的主见》。主见建议，维持发展跨境及离岸金钱管制业务。运动深港两地东说念主民币双向流动渠说念，饱读吹深港两地金钱管制机构积极参与“深港通”“债券通”“跨境快乐通”“互换通”等金融商场互联互通机制，普及东说念主民币在跨境投资中的使用比例。维持深港两地共同招引更多以东说念主民币计价、交游的金融居品，提高境表里主体成立东说念主民币金融资产的便利化水平。进一步施展深圳东说念主民币国际投贷基金功能，维持在香港确立投资平台并请求香港资产管制派司，推动东说念主民币投贷基金国际化程度。依托中国东说念主民银行金融科技研究院，长远鼓动数字东说念主民币试点责任，联动香港开展数字东说念主民币跨境支付试点，联袂打造数字东说念主民币跨境应用示范区。

原文如下：

对于加速招引深圳国际金钱管制中心的主见

深金监发〔2023〕1号

为贯彻落实党中央、国务院对于鼓动粤港澳大湾区招引和维持深圳招引中国特质社会主见先行示范区的要害计策部署，加速鼓动深圳国际金钱管制中心招引，提高成本成分拨置才略和效率，多渠说念增多住户财产性收入，促进住户收入提高和杀青共同肥饶，把柄《深圳市国民经济和社会发展第十四个五年策画和二〇三五年出息策画摘要》和《深圳市金融业高质地发展“十四五”策画》相关策画任务，现就加速鼓动深圳国际金钱管制中心招引建议如下主见：

一、总体要求

(一)率领想想。以习近平新期间中国特质社会主见想想为率领，全面贯彻落实党的二十大精神，长远贯彻习近平总布告对广东、深圳系列辛苦言语和辛苦指令精神，容身新发展阶段，好意思满、准确、全面贯彻新发展理念，构建新发展口头，推动高质地发展，充分施展“双区”驱动、“双区”重复、“双改”示范效应，抢握金融改良绽开持续深化、住户金钱管制需求陆续高潮、粤港澳金融商场互联互通等机遇，以建立健全金钱管制行业生态圈为要点，加强办事保障、汇注高端成分、强化科技赋能、深化国际协作，打造立异才略强、绽开水平高、生态环境优、办事质地好的国际金钱管制中心，以愈加优质高效的金钱管制办事高傲东说念主民对好意思好生计的向往。

(二)发展策画

打造成分汇注、业态完全、绽开交融的当代化金钱管制生态圈，金钱管制行业界限、立异才略、绽开水平、影响力竞争力达到国际朝上水平。到2025年，银行、证券、保障、基金、信赖等金钱管制总界限达30万亿元以上，眩惑栽植具有较强影响力的金钱管制机构不少于100家，注册的及格境外有限合伙东说念主(QFLP)、及格境内投资者境外投资(QDIE)、外商独资私募证券投资机构(WFOE

PFM)试点机构不少于300家。

——金钱管制生态链条陆续健全。栽植一批运作标准、功绩优异、竞争力卓越的金钱管制机构，资金、东说念主才、居品、办事、科技等千般专科成分加速汇聚，行业竞争力和商场占有率进一步普及。

——金钱管制立异才略陆续提高。全场所高傲资产成立、风险管制、金钱传承、养老保障、住户生计品性普及等需求，行业数字化水平陆续普及，金钱管制办事科技立异、绿色发展、共同肥饶的新器具新模式新路线进一步发展。

——金钱管制绽开水平陆续普及。鼓动落实以负面清单为基础的更高水平金融绽开策画，杀青更高质地的优质金钱管制机构“引进来”“走出去”，境表里金钱管制商场互联互通和对接协作旅途进一步运动，办事境表里住户投资快乐需求的跨境资产成立中心功能进一步突显。

——金钱管制营商环境陆续优化。投资者训诫和金融破费者正当职权保护体系、商场准入和金融监管体系、全球政策和办事配套体系加速完善，行业发展环境和驱动法律证实与国际先进水平进一步接轨，深圳国际金钱管制中心的品牌效应和影响力竞争力进一步普及。

二、促进金钱管制机构汇注，完善金钱管制产业体系

(三)促进金融机构落户发展金钱管制业务。

维持银行、证券、保障、基金、信赖、期货等金融机构及子公司在深圳落户发展金钱管制业务。维持金融机构确立子公司、专营机构或办事部提供资产管制、私东说念主银行、家眷信赖、基金销售、投资照看人等专科办事。维持金融机构及子公司请求基金管制、金融居品销售、公开召募证券投资基金投资照看人、证券投资照看人等金钱管制业务阅历。按照《深圳市维持金融企业发展的些许圭表》(深金监规〔2022〕2号)端正，对相宜要求的落户金钱管制机构予以奖励。

(四)促进私募基金汇注发展。

在照章合规前提下组建笼罩天神投资、创业投资、产业并购重组全人命周期的政策性母基金体系，探索建立政策性母基金对联基金在名目投资过程中的风险摊派及让利机制，栽植一批运作标准、功绩优异、竞争力卓越的私募股权及创投基金管制东说念主。维持大中型科技企业确立企业风险投资基金(CVC基金)，相宜要求的CVC基金可享受股权投资、创业投资企业投资孝顺奖励、退出投资收益奖励、投早投小投科技奖励、购房租房补贴等政策。疏透风投创投企业优先投向我市产业部门认同的具有完善补充我市产业链要津方法作用的企业。维持确立商场化私募股权投资二级商场基金(S基金)，探索推动私募投资基金份额转让商场招引，运动私募创投基金退出渠说念。推动私募股权创投基金向投资者什物分拨股票试点落地，维持私募基金行业服求实体经济。对优质合规的私募股权创投基金、私募证券投资基金管制东说念主探索建立工商登记“绿色通说念”，打造私募基金行业高地。

(五)促进第三方金钱管制机构标准发展。

维持相宜要求的社会成本照章依规请求金融居品销售、公开召募证券投资基金投资照看人等金钱管制业务阅历，在风险可控的前提下有序开展第三方金钱管制业务。探索建立第三方金钱管制机构监管机制，调换机构合规计算和健康发展，对第三方金钱管制机构普及管制界限、拓展业务范围的，在照章合规前提下予以一定奖励维持。

(六)促进专科办事机构加速发展。

引进栽植投资分析、风险管制、税收计较、基金登记、估值核算、基金评价、资产托管、信息期间、指数招引等领域第三方孤苦办事机构，普及第三方机构的专科外包办事功能。维持管帐、审计、法律、接洽、信用评级、资产评估、资信办事、不动产名目运营管制等办事机构发展，加大对金钱管制领域的办事维持力度。建立专科办事机构办事质地评价机制，在照章合规前提下对金钱管制行业办事孝顺大、办事模式立异模式的机构予以一定奖励，推动专科办事机构普及专科才略。

三、维持金钱管制行业立异，加速金钱管制数字化转型

(七)饱读吹金钱管制居品和办事守正立异。

饱读吹金钱管制机构以高傲住户金钱管制需求为起点，以风险可测可控、投资者有用保护为前提，加大居品和办事立异力度。饱读吹金钱管制机构招引环境、社会、治理基金(ESG基金)、基金中基金(FOF)、管制东说念主中管制东说念主(MOM)、基础设施招引领域不动产投资基金(REITs)、管制东说念主合理让利型基金等立异居品。饱读吹金钱管制机构积极拓展办事范围，提供慈好办事、遗产策画、税收计较、风险管制、家眷事务管制等多元化金钱管制办事。饱读吹金钱管制机构有序拓展投资范围和投资策略，普及专科投资才略。饱读吹基金投顾业务立异发展，普及投资管制才略，效能施展照看人调换作用。研究维持金钱管制机构呈报我市金融领域相关犒赏奖励名目，对相宜要求、居品和办事立异后果权贵的金钱管制机构依规予以犒赏和奖励。

(八)维持待业金融立异发展。

出台促进待业金融业务商场化、永久化发展的政策圭表。推动金钱管制机构积极参与基本养老保障基金、企业年金、办事年金、个东说念主待业金管制，迟缓构建多档次、多相沿的待业金管制体系。研究建立以个东说念主账户为基础的多档次补充养老体系，饱读吹千般金钱管制机构招引养老快乐居品、养老储蓄进款、生意养老保障、养老策画基金恭候业金融居品，饱读吹发展养老基金投顾等专科办事。维持保障公司合规招引年金保障、分成保障、全能保障等新式东说念主寿保障，深化变额年金保障试点，普及在个东说念主待业金融居品商场的竞争力。

(九)维持信赖业务立异发展。

充分利用详尽改良试点等探索鼓动信赖财产登记轨制招引，推动信赖财产非交游过户试点。探索家眷信赖持股旅途优化，饱读吹发展股权商酌家眷信赖业务。饱读吹慈善信赖参与公益创投，维持慈善信赖在可持续发展和社会影响力投资方面施展积极作用。

(十)促进金钱管制更好服求实体经济发展。

按照“一产业集群、一专项基金”要求完善政府调换基金布局，撬动更多创投成本和社会金钱流向我市“20+8”计策性新兴产业集群和异日产业。饱读吹千般金钱管制机构招引科技立异主题居品，维持深交所推出大湾区科创指数及交游型绽开式基金(ETF)居品，积极探索金钱管制办事科技立异的新模式，推动造成高质地立异成本供给，促进国际金钱管制中心与国际科技立异中心招引的协同联动。饱读吹公募基金管制东说念主请求专项公募REITs基金管制东说念主天资，栽植孵化优质REITs名目，周转存量资产扩大有用投资。

(十一)调换加大可持续投资力度。

建立绿色投融资主体绿色信息露出机制、评价评级体系和激励不竭轨制，调换金钱管制机构加大成立绿色金融资产、碳金融居品，研究招引风物投融资居品，对深圳最初杀青碳达峰、碳中庸策画作出积极孝顺的金钱管制机构在照章合规前提下予以奖励。饱读吹金钱管制机构转型为绿色金融机构或确立绿色金融特意机构，维持金钱管制机构及下设分支机构请求深圳市绿色金融机构认定并享受商酌维持政策。维持金钱管制机构加入联接国全球左券组织(UNGC)、联接国包袱投资原则(PRI)等国际组织。维持金钱管制机构确立首席包袱官(CRO)，饱读吹将环境、社会、治理评价(ESG评价)纳入尽责造访、投资决策、投后管制等全经由。

(十二)维持金钱管制机构数字化转型。

充分施展我市维持科技立异、援救金融科技发展等政策的激励作用，饱读吹千般金钱管制机构积极稳妥推动金融科技在客户营销、投顾投研、估值订价、风险管制等方法的探索应用，构建线上自助化、圭臬化，线下专科化、个性化，良性互动的金钱管制办事模式。鼓动智能投顾行业的圭臬化招引，积极调换金钱管制机构基于高净值客户、社会公众等千般客群的个性化需求，合规提供“一站式”资产成立处分决议，促进住户财产性收入踏实增长。

四、加强深港金钱管制协作，扩大金钱管制商场绽开

(十三)深化深港金钱管制商场互联互通。

维持深圳金钱管制机构长远参与“跨境快乐通”业务试点，探索扩大投资额度和居品范围，探索团结银行集团的境表里分支机构提供快乐居品的跨境接洽、售后等办事。推动REITs等投资居品纳入“深港通”互联互通投资方向，扩大跨境金融资产转让试点品种和界限。维持招引大湾区债券平台，推动跨境债券居品试点落地实施。推动确立粤港澳大湾区保障办事中心，探索深港澳保障资金跨境哄骗。探索以政府产业基金为调换，联接深港金钱管制机构、行业龙头企业等社会成本，组建立异协作的商场化母基金，打造跨境母基金汇注地。

(十四)维持发展跨境及离岸金钱管制业务。

运动深港两地东说念主民币双向流动渠说念，饱读吹深港两地金钱管制机构积极参与“深港通”“债券通”“跨境快乐通”“互换通”等金融商场互联互通机制，普及东说念主民币在跨境投资中的使用比例。维持深港两地共同招引更多以东说念主民币计价、交游的金融居品，提高境表里主体成立东说念主民币金融资产的便利化水平。进一步施展深圳东说念主民币国际投贷基金功能，维持在香港确立投资平台并请求香港资产管制派司，推动东说念主民币投贷基金国际化程度。依托中国东说念主民银行金融科技研究院，长远鼓动数字东说念主民币试点责任，联动香港开展数字东说念主民币跨境支付试点，联袂打造数字东说念主民币跨境应用示范区。

(十五)维持香港金钱管制机构拓展内地商场。

建立办事香港金钱管制机构入驻的绿色通说念，争取在金融监管部门维持下缩短香港金钱管制机构准初学槛。维持具有永久投资意愿的香港银行、保障、证券、基金等金融机构，在深圳确立外商独资金钱管制机构，或与中资机构合伙确立外资控股或参股的金钱管制机构。维持相宜要求的香港有限合伙基金(LPF)管制机构，在深圳请求确立QFLP、QDIE等及格投资主体，开展跨境股权投资。维持香港金钱管制机构请求WFOE

PFM试点天资，探索推动用团结主体开展QDIE、WFOE

PFM试点等业务。维持相宜要求的香港家眷办公室，在深圳注册成立专科机构请求金融居品销售、基金投资照看人等业务派司，或请求登记为私募基金管制东说念主，正当依规拓展内地商场。

(十六)维持深圳金钱管制机构“走出去”发展。

饱读吹深圳金钱管制机构请求及格境内机构投资者(QDII)、东说念主民币及格境内机构投资者(RQDII)、及格境内投资者境外投资(QDIE)、跨境收益互换(TRS)等业务天资，拓展国外商场投资渠说念。饱读吹深圳金钱管制机构在香港及国际以新设机构、兼并收购、计策入股等形势普及办事境外投资者及全球资产成立的才略，饱读吹深圳风投创投契构在香港确立有限合伙基金(LPF)进行融资和开拓境外业务，促进行业积极模仿香港及境外先进资产管制告戒和成心业务模式。探索相宜要求的深圳金钱管制机构与香港联动开展离岸证券投资、离岸基金管制等业务立异。建立健全金钱管制机构“走出去”办事体系，维持金钱管制机构请求深圳市对外投资协作、创业投资孝顺等奖励。

五、优化金钱管制营商环境，营造行业清雅发展生态

(十七)促进金钱管制机构发展壮大。

探索以政府与社会成本协作形势组建金钱管制发展产业基金，饱读吹成立维持中小金钱管制机构发展的天神基金和创投基金，以商场化运作的形势为深圳金钱管制机构补充发展资金、开展行业并购和拓展业务范围提供维持。饱读吹有要求的金钱管制机构利用成本商场普及成本界限和发展实力，稳步拓展境表里业务布局。

(十八)高品性策画招引金钱管制汇注区。

维持前海深港国际金融城、香蜜湖新金融中心、红岭新兴金融产业带、深圳湾科技金融中枢区策画招引金钱管制汇注区，汇注全球金钱管制高端资源，打造深圳招引国际金钱管制中心的中枢功能区和“特质柬帖”。饱读吹招引风投创投街区、基金小镇、金钱管制园区等多元化空间载体，完善办事配套和产业链条，造成各有侧重、互补发展口头，推动全市域金钱管制行业协调发展。维持金钱管制汇注区招引运营主体向市政府请求认定产业基地或金融要点楼宇，由市政府予以入驻机构自购办公用房、房屋房钱补贴等优惠政策。

(十九)加大金钱管制东说念主才培养引进力度。

维持有要求的高档院校、科研院所开设金钱管制商酌专科和课程，饱读吹金钱管制机构确立大学生实习基地，认定一批金钱管制大学生实习基地。长远实施金钱管制领域国际办事阅历认同，积极引入国际泰斗金钱管制行业认证体系，探索深港澳金钱管制东说念主才阅历互认、跨境执业等试点。维持金钱管制东说念主才境外从业经历视同境内从业经历政策，在职职阅历、立异创业、评价激励等方面予以维持和保障。按照商酌端正，维持金钱管制行业东说念主才呈报深圳市产业发展与立异东说念主才奖并享受详尽办事保障。

(二十)放肆普及税收、法律等详尽办事。

探索建立相宜国际旧例的合伙制基金、财产信赖等税制安排，推动实施具有国际竞争力的金钱管制税收政策。落实好国度予以创业投资和天神投资的税收政策维持，探索公司型创投企业税收优惠政策,争取按单一投资基金核算的创投企业亏本跨年度结转政策。推动深圳金融法庭、深圳国际仲裁院、中国(深圳)证券仲裁中心、深圳证券期货业纠纷和解中心等机构完善金钱管制领域纠纷处分机制，探索适用境外法律处理涉外金钱管制商酌民商事案件机制。优化创业投资、私募基金等行业商场准入要求，积极开展左券型私募基金投资企业商事登记等立异改良试点，探索风投创投企业上市安排。

(二十一)调换金钱管制行业标准健康发展。

招引跨业态的金钱管制行业协会，饱读吹开展行业合规招引、圭臬轨制制定、行业东说念主才培训、金钱管制居批评级、金融破费者职权保护等全球行径。鼓动高端金融智库体系招引，饱读吹高档院校、科研院所确立金钱管制研究专科机构，积极推动将投资者训诫纳入国民训诫体系。长远开展深圳市住户金融教养普及工程，推动金钱管制机构高水平招引投资者训诫基地，饱读吹有要求的金钱管制机构呈报深圳市金融训诫示范基地，加大金融器具、投资风险、维权保护等学问的宣传普及，调换造成感性投资、风险自担投资不雅念和健康金钱管制文化。深化合规科技、监管科技在金钱管制领域应用，实时发现和有用处置金钱管制商酌风险。加强行业协会自律管制，强化风险防控才略招引，爱护金钱管制行业踏实与安全。

(二十二)普及国际金钱管制中心品牌影响力。

举办金钱管制行业高端国际论坛，加强与国表里金钱管制中心城市交流协作，持续开展宣传扩充行径，打造深圳金钱管制行业品牌。招引金钱管制行业信息统计监测数据库，如期编制和公招引布“深圳金钱管制行业发展指数”。充分施展金融立异奖的立异激励、品牌宣传、环境营造等作用，激励金钱管制机构立异活力。

六、强化政策实施组织保障

(二十三)强化市区联动。维持各区加强金融责任部门职能和队列招引，落实属地包袱，充实专科东说念主员，为政策实施和名目落地提供保障。建立市、区金融责任部门常态化谈判协调机制，在金融资源布局、金融名目引进、金融产业配套等方面加强协作，造成高下联动、跨区联动的清雅阵势。饱读吹各区聘用相反化圭表维持辖区金融产业发展，造成各具特质、功能卓越、错位互补的发展口头。

(二十四)强化部门协调。各商酌单元共同作念好推动金钱管制行业发展商酌政策的制定实施责任，完善与深圳国际金钱管制中心招引相安妥的保障体系，普及政策判辨度，扩大政策惠及面，提高政策实施效果。市地方金融监管局、中央驻深金融监管部门要把柄职责单干，强化金融风险监测预警和防患处置，如期对金钱管制行业发展过程中的问题进行研判处置，普及金融风险防控水平，爱护经济社会踏实大局。

(二十五)本主见自印发之日起实行，有用期至2025年12月31日。本政策施行时间，如遇国度政策调度，按国度政策施行。

本文编选自“深圳市地方金融监督管制局”官网；智通财经裁剪：刘家殷。